中國工商銀行股份有限公司私人銀行部因11項違法違規(guī)行為，被上海金融監(jiān)管局罰款950萬元。這些違規(guī)行為包括股權投資母基金業(yè)務未制定管理制度、未按規(guī)定程序選聘金融服務合作機構、理財業(yè)務未進行獨立盡職調查與風險評估、理財資金違規(guī)投資于高風險金融產品、理財資金違規(guī)用于限制性領域、理財資金違規(guī)用于歸還本行貸款、理財投資合作機構名單制管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、投資審查程序嚴重違反審慎經營規(guī)則、理財投資業(yè)務管理體系嚴重違反審慎經營規(guī)則、員工行為管理嚴重違反審慎經營規(guī)則以及代理銷售業(yè)務嚴重違反審慎經營規(guī)則。

時任工行私人銀行部理財產品部兼投資管理部副總經理歐陽至偉也因投資審查程序嚴重違反審慎經營規(guī)則、理財資金違規(guī)用于限制性領域及理財資金違規(guī)投資于高風險金融產品，被警告并罰款7萬元。

私人銀行部主要面向高凈值人群，提供以資產管理與顧問咨詢?yōu)楹诵牡呢敻还芾矸铡Ｒ罁ば泄倬W信息，該行自2008年3月27日起在上海推出私人銀行服務，主要服務于個人金融資產在800萬元人民幣以上的客戶。