2024年12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布決定，中信證券因業(yè)務(wù)開展過程中存在多項管理不足問題被出具警示函。這些問題包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理不規(guī)范、客戶開戶信息采集不當(dāng)、可疑交易核查不充分以及場外衍生品業(yè)務(wù)管理中的身份識別和關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不深入。

深圳證監(jiān)局指出，中信證券的行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)。公司在日常報送管理方面也存在內(nèi)容不完整的情況。若對監(jiān)管措施不服，公司可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，但復(fù)議與訴訟期間，該監(jiān)管措施將繼續(xù)執(zhí)行。